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集團內(nèi)部控制培訓
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集團內(nèi)部控制培訓

學習費用：22800/天

學習地點：全 國

開課時間：2025-04-23

學習方式：定 制

集團內(nèi)部控制培訓
內(nèi)部控制課程大綱

林老師
中國人民大學中法學院金融系、國際學院金融風險管理學科副教授
? 第一天  內(nèi)部控制概述
 
一、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展
（一）內(nèi)部控制的產(chǎn)生
（二）內(nèi)部控制的發(fā)展
二、內(nèi)部控制的目標和原則
（一）內(nèi)部控制的目標和作用
1. 業(yè)績目標
2. 信息目標
3. 合規(guī)性目標
（二）內(nèi)部控制的原則
1. 健全性和有效性
2. 適用性和可行性
3. 成本效益原則
三、內(nèi)部控制的基本要素
（一）管理性監(jiān)督和控制文化
1. 董事會
2. 高級管理層
3. 控制文化
（二）風險識別與評估
（三）控制措施和職責分工
1. 有效的內(nèi)部控制制度要求建立適當?shù)目刂平Y(jié)構(gòu)
2. 有效的內(nèi)部控制制度要求實行適當?shù)穆氊煼止?/div>
（四）信息和交流渠道
1. 充分的信息與有效的交流是內(nèi)部控制制度有效運作的基本要素
2. 有效的內(nèi)部控制制度要求具備可靠的信息系統(tǒng)
3. 有效的溝通渠道可以保證工作人員對工作職責與責任的充分理解和信息傳遞
（五）監(jiān)測行為和糾正缺陷
1. 對銀行內(nèi)部控制的整體有效性進行日常監(jiān)督
2. 由獨立的工作人員對內(nèi)部控制制度進行有效而全面的內(nèi)部審計
3. 內(nèi)部控制缺陷須及時向高級管理部門和董事會報告
 
 
? 第二天  內(nèi)部控制評價實務
 
一、內(nèi)部控制評價標準
（一）COSO內(nèi)控評價標準
（二）巴塞爾委員會內(nèi)控評價標準
（三）財政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
二、內(nèi)部控制的評價內(nèi)容
（一）內(nèi)部控制環(huán)境
1. 公司治理結(jié)構(gòu)
2. 內(nèi)部控制政策
3. 內(nèi)部控制目標
4. 組織結(jié)構(gòu)
5. 企業(yè)文化
6. 人力資源
（二）風險識別與評估
1. 對經(jīng)營管理活動的風險識別和評估
2. 對法律法規(guī)、監(jiān)管要求和其他要求的識別
3. 內(nèi)部控制方案設(shè)計
（三）內(nèi)部控制措施
1. 運行控制
2. 計算機系統(tǒng)環(huán)境下的控制
3. 應急準備與處置
（四）監(jiān)督評價與糾正
1. 內(nèi)部控制績效檢測
2. 內(nèi)部控制評價體系
3. 管理評審
（五）信息交流與反饋
三、內(nèi)部控制評價程序和方法
（一）內(nèi)部控制評價程序
1. 評價準備
2. 評價實施
3. 評價報告形成
4. 評價反饋
（二）內(nèi)部控制評價方法
1. 符合性測試
2. 指標分析法
（三）評分標準和評價等級
1. 評分標準
2. 結(jié)果評價
3. 評價等級
四、內(nèi)部控制的組織和實施
五、監(jiān)管當局對內(nèi)部控制的評 
培訓說明
本培訓將著重說明下列問題，并引導企業(yè)在實務中解決內(nèi)部控制的操作問題：
一． 從特征的差異說明將道德風險從操作風險中劃分出來的意義；
二． 分別說明合規(guī)經(jīng)營與違規(guī)風險、操作風險管理與內(nèi)部控制的概念和相互關(guān)系；
三． 簡要說明三角理論在企業(yè)管控中的意義與作用；
四． 簡要說明操作風險管理、內(nèi)部控制、全面風險管理、資本管理與經(jīng)營在企業(yè)戰(zhàn)略實施和運營中的不同作用；
五． 簡要說明COSO內(nèi)部控制理念在操作風險管理與內(nèi)部控制中的作用；
六． 運用邊際效益遞減理論說明操作風險管理體系與內(nèi)控體系建設(shè)的適當性意義；
七． 舉例說明識別企業(yè)操作風險的方法；
八． 簡要說明三道防線的劃分、任務和作用；
九． “內(nèi)控有缺陷說明內(nèi)控執(zhí)行無效”，“內(nèi)控執(zhí)行有效說明內(nèi)控無缺陷”這兩句話對嗎？為什么？
十． 如何運用下面的公式和計量手段解決操作風險管理中的實際問題：
         
培訓前閱讀文獻：
1. 《內(nèi)部控制-整體框架》（COSO I）COSO委員會
2. 《企業(yè)風險管理-整合框架》（COSO II）COSO委員會
3. 《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》中國財政部
企業(yè)操作風險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
 　 
主講：林老師
 
第一部分 風險概念與操作風險防控
1. 習總書記提出的防范化解各領(lǐng)域重大風險要求理解
（1） 警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（2） 防范風險的先手，應對和化解風險挑戰(zhàn)的高招
（3） 防范和抵御風險的有準備之戰(zhàn)，也要打好化險為夷、轉(zhuǎn)危為機的戰(zhàn)略主動戰(zhàn)
2. 中央文件要求精神分析
（1） 政治、意識形態(tài)領(lǐng)域三“要”
（2） 經(jīng)濟領(lǐng)域七“要”
（3） 科技領(lǐng)域五“要”
（4） 社會領(lǐng)域六“要”
（5） 外部環(huán)境三“要”
（6） 黨的建設(shè)：一個“大判斷”和三項具體要求
（7） 政治職責五“要”
3、操作風險的起源
（1）企業(yè)操作風險提出的背景和原因
（2）操作風險的相關(guān)案例
（3）操作風險的分類
（4）現(xiàn)代操作風險管理的新趨
4、操作風險管理的環(huán)境和文化
（1） 公司治理
（2）內(nèi)部控制
（3）操作風險組織體系
（4）操作風險管理戰(zhàn)略和政策
第二部分  企業(yè)內(nèi)部控制
1、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展
（1）內(nèi)部控制的產(chǎn)生
（2）內(nèi)部控制的發(fā)展
2、內(nèi)部控制的目標和原則
（1）內(nèi)部控制的目標和作用
（2）內(nèi)部控制的原則
3、內(nèi)部控制的基本要素
（1）管理性監(jiān)督和控制文化
（2）風險識別與評估
（3）控制措施和職責分工
（4）信息和交流渠道
（5）監(jiān)測行為和糾正缺陷
第三部分  企業(yè)合規(guī)管理
1、合規(guī)管理概述
（1）合規(guī)風險管理
（2）合規(guī)風險管理的特征
（3）合規(guī)管理的原則
2、企業(yè)合規(guī)風險管理體系
（1）董事會的合規(guī)風險管理職責
（2）高級管理層的合規(guī)風險管理職責
（3）合規(guī)風險管理的人員配備
3、合規(guī)風險管理機制
（1）合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估
（2）合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
（3）合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估流程
（4）合規(guī)風險預警與整改
 
課程名稱：企業(yè)內(nèi)部控制
授課對象： 
主講人：中國人民大學中法學院經(jīng)濟系主任 林副教授
課程時長：2小時/次，共兩次4小時
課程簡介：
公司治理中的內(nèi)部控制難題是國際上普遍存在的問題，以前我國較為推崇美國治理模式，但自從安然事件和雷曼兄弟案件后，被公認為很完善的公司內(nèi)控治理模式，實際上也存在問題。完善內(nèi)部控制，實行規(guī)范公司治理制度十分必要。
本課程通過理論講授結(jié)合實際案例分析，對企業(yè)的內(nèi)控決策提供科學借鑒，避免出現(xiàn)重大的決策失誤。另一方面，企業(yè)的管理也能更加富有效率，提升企業(yè)的內(nèi)部控制，提高企業(yè)規(guī)避風險的能力。
 
課程大綱：
第一次課（2小時）
（一）、公司內(nèi)部控制治理實務
1、公司治理基礎(chǔ)及國際視野
2、公司治理方法解析
3、企業(yè)治理實務
4、董事會組建與運作
5、監(jiān)事會組建與運作
6、董事決策工具實務
7、監(jiān)事執(zhí)業(yè)監(jiān)督工具實務
8、公司治理案例解析(含企業(yè)內(nèi)控治理案例分享)
9、公司治理解決方案分享
（二）、內(nèi)部控制與風險管理：
1、內(nèi)部控制標準框架
2、內(nèi)部控制基本原則和總體要求
3、企業(yè)內(nèi)控的制度支持
4、關(guān)鍵流程內(nèi)部控制設(shè)計
5、集團內(nèi)控體系設(shè)計
6、內(nèi)部控制實務案例分析
7、企業(yè)內(nèi)部控制案例分享
 
第二次課 （2小時）
（三）企業(yè)內(nèi)部控制自我評價：持續(xù)的流程優(yōu)化與制度優(yōu)化
1、內(nèi)部控制自我評價總體程序
2、內(nèi)部控制自我評價組織機構(gòu)設(shè)置及分工
3、內(nèi)部控制自我評價工具模板設(shè)計及使用
4、內(nèi)部控制自我評價現(xiàn)場測試
5、內(nèi)部控制缺陷認定及審批
6、內(nèi)部控制自我評價報告及披露
7、內(nèi)部控制缺陷整改及跟蹤
8、內(nèi)部控制自我評價結(jié)果應用
（四）新的合規(guī)要求對建筑行業(yè)內(nèi)部控制的影響
1、新的法規(guī)對建筑行業(yè)可能產(chǎn)生的五大影響
?。?）綠色發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展理念
?。?）建筑施工合同無效時的結(jié)算及付款原則。
?。?）建筑物或構(gòu)筑物過錯責任推定原則　
?。?）發(fā)包人與承包人在特殊情況下的法定解除權(quán)
?。?）發(fā)包人拖欠工程款的留置權(quán)爭議
2、建筑施工活動的綠色原則
3、依法發(fā)包、承包、分包
4、施工工程質(zhì)量合格的相關(guān)條款解讀
5、相鄰建筑物及人群的權(quán)利
6、施工合同解除的正當權(quán)益保護
7、建筑施工合同方面的調(diào)整
 
 
 
 

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